为规范神木县政府投资引导基金项目申报工作，根据《神木县政府投资引导基金管理办法（暂行）》（神政办发）〔2016〕109号）和《神木县政府投资引导基金子基金设立管理办法（暂行）》（神政办发〔2017〕7号），特制定本指南。

一、拟投资领域

引导基金重点投资神木县基础设施建设、公共事业和产业引导领域。

（一）基础设施类项目

重点投资于神木县新型城镇化基础设施和公共事业领域，主要包括但不限于：

1、城市建设类。包括智慧城市、绿色城市、节能城市建设，停车场(设施)、城市综合管廊工程、人防工程、公园、城市绿化与园林工程、城市供排水工程、城市供热燃气工程等建设项目。

2、道路交通类。包括城市道路、轨道交通、快速干道、桥涵、城乡公路、交通智能平台、客货运场站等建设项目。

3、产业园区建设类。包括镇园一体、开发区基础设施、产业园区基础设施、产业聚集区配套设施、区域性产业综合设施、物流集散平台和中心等建设项目。

4、公共事业发展类。包括养老、体育、教育、医疗、扶贫等领域设施建设及配套服务等建设项目。

5、资源环境和生态保护类。包括海绵城市建设、生态建设及治理、污水垃圾资源化利用和处理、城市生态廊道建设和生态系统工程修复、绿色蓄排与净化利用设施等建设项目。

6、农业和水利工程类。包括水系工程、农田水利和水土保持设施、节水供水重大水利工程等建设项目。

7、神木县委、县政府确定投资的基础设施类项目。

（二）产业引导类项目

支持神木县重点支柱产业和战略性新兴产业，支持产业集群发展，支持企业的技术创新和专业化发展，支持服务型、文化创意型企业做大做强，支持与大企业之间的协作配套项目，投资范围主要包括但不限于：

1、新能源产业项目。包括风电、太阳能、生物质能发电和供热、分布式能源、新能源汽车配套产业、动力与储能电池等项目。

2、高端煤化工产业项目。包括煤制油、煤制甲醇、煤制二甲醚、煤制烯烃、煤制气等新型煤化工、煤化工产业链延伸、煤化工高端装备制造、煤炭资源多联产、化工新材料等项目。

3、文化旅游产业项目。包括文化旅游基础设施建设、文化旅游重点项目开发、文化旅游地产开发、文化旅游艺术品经营、等项目。

4、节能环保产业项目。包括节能产品和节能服务、资源循环利用、环保装备、水气尘环保治理、园区循环化改造等项目。

5、健康医疗产业项目。包括化学原料药及制剂、中药材、中成药、药用包装材料、养老服务、医疗器械、医药商业、综合性和专科医院等项目。

6、现代化农业产业项目。重点投向高端农业产业化、特色效益农业、农业高新技术、农业产业现代化、新商业模式在农业领域的应用等项目。

7、神木县委、县政府确定投资的产业类项目。

二、投资方式

（一）基础设施类项目

引导基金以股权和债权投资结合的方式，投资负责实施基础设施建设项目和PPP项目的企业。投资方式包括：

1、引导基金直接投资；

2、以引导基金为母基金，吸引金融与社会资本共同设立基础设施子基金进行投资。

（二）产业引导类项目

引导基金以股权投资方式投资神木县有良好市场前景和成长性的企业或项目，或者传统产业中有规模、有效益、有产业整合能力的企业。投资阶段覆盖种子期、初创期、发展期、成熟期等阶段，原则上只参股不控股。投资方式包括：

1、引导基金直接投资；

2、以引导基金为母基金，与县属企业、县域民营企业、金融资本和产业资本合作，在产业引导领域成立专项子基金进行投资。

三、项目申报条件

（一）基本申报条件

1、项目应符合本指南规定的投资领域，符合本县国民经济和社会发展规划、产业规划、城市总体规划、土地利用总体规划、主体功能区规划、环境保护要求等；

2、项目应完成审批（核准或备案）等相关手续。对重大项目因特殊原因未及时办理相关手续时，可先行申报，但需要补充情况说明（并落实责任及时办理相关手续）；

3、项目主体资质良好，治理结构清晰，运营规范。具有健全的经营管理机构、完善的财务管理制度以及相应资质的管理能力。对新设项目主体的，应明确出资主体、股权结构及设立方案等；

4、项目有切实可行的资金筹集计划和使用计划，项目运营应有合理的现金流支撑，有完善的资金保障机制，保障基金的投资收益及按期退出。

（二）其它申报条件

1、基础设施子基金投资的基础设施单体项目或项目包的总投资原则上应在1亿元以上；

2、基础设施类项目应与政府签订购买服务协议或政府回购协议，购买服务资金、回购资金和PPP项目采购（或可行性缺口补助）资金列入神木县经人大审议通过后的政府预算中；

3、产业引导类项目属于国家鼓励发展、符合国家产业政策和神木县产业规划的项目；

4、产业引导类项目的被投资主体应有一定规模或具备相应的经营管理能力。对成熟期企业，净资产应在3000万元以上或收入在5000万元以上；对发展期企业，净资产应在500万元以上或收入在1000万元以上；对初创期企业，要求可以适当降低，但企业的产品或服务应初步得到市场肯定，未来市场前景较好；对种子期企业，要求创始人或创业团队有新的技术、新的产品或新的创意，有完整的经营方案或研制成功的样品。

四、申报材料

（一）基础设施类项目

1、项目申报表（见附件1）；

2、根据项目资料清单（见附件2）提供的企业和项目基础资料。

（二）产业引导类项目

1、项目申报表（见附件1）；

2、行业主管部门或神木县基金管理办公室出具的项目推荐函（见附件3）；

3、根据项目资料清单（见附件4）提供的企业和项目基础资料。

4、企业信用信息查询及留存授权书（见附件5）

五、申报程序

项目单位按照本指南相关申报要求，整理项目信息材料，由项目建设单位向神木县基金管理有限公司提交。神木县基金管理有限公司配合项目单位履行申报程序。

（一）项目单位申报

项目单位按照本指南项目申报要求，整理项目信息材料。基础设施项目在履行完毕《神木县财政投资建设项目管理办法》相关审批后向神木县基金管理有限公司提交。产业引导项目经县级行业主管部门初审同意后，连同项目推荐函向神木县基金管理有限公司提交。

（二）行业主管部门统一递交

县级行业主管部门也可以按照产业类别、投资领域分类原则，整合优质项目集中递交神木县基金管理有限公司。

六、申报要求

（一）各单位将申报材料汇总后将电子版报送至神木基金管理有限公司，初审合格后报送纸质材料，一式三份。

（二）各申报单位应严格按照本申报指南中申报表设定的条目、内容填报，确保数据准确、依据充分、说明清楚。

（三）县级各行业主管部门要严格把关，对所申报项目的必要性、可行性、内容质量及资金预算等进行认真审查，凡不符合要求的不得报送。

（四）申报材料不予退还，请各申报单位自行留底。

七、项目申报咨询及业务受理

单位名称：神木县基金管理有限公司

地址：陕西省神木县滨河新区金融服务中心

邮编：719300

联系人：王建明

电话：18049355184

邮箱：

附件：1、项目申报表

2、基础设施类项目资料清单

3、产业类项目推荐函

4、产业类项目资料清单

5、企业信用信息查询及留存授权书

附件1

神木县政府投资引导基金项目申报表
申报单位：					单位：万元
项目名称		项目地点		所属行业
项目法人		注册时间		单位性质
项目建设 单位情况	项目建设单位简介股权结构
建设内容	主要建设内容概述
总投资额		融资额	针对本项目的借款/负债	已完成投资额
项目地点		项目性质	新建/在建/ 续存	项目内容
项目周期		投资建设期		投资回收期
已取得（申报）各级财政资金
项目融资计划	筹资计划，出资结构
项目进展情况	形象进度、资金投入进度
申报基金额度		补充资本金 部分		补充项目建设部分
项目负责人		项目联系人		联系人电话
备注：表格中如有不适用事项可此项备注为不适用。

附件2

神木县政府投资引导基金基础设施类项目

资料清单

项目名称：            

申报单位：            

建设期限：            

项目联系人：           

固定电话：            

手  机：            

神木县政府投资引导基金基础设施类项目

资料清单

基本概况、股东或上级主管情况、管理架构、关联企业情况、经营分析、重大项目介绍、融资情况介绍、与本项目相关的资质情况介绍等。

名    称		成立时间
注册地址		办公地址
法定代表人		注册/实收资本
股权结构	列示股东名称、出资额及占比情况
统一社会信用代码
贷款卡编号		贷款卡密码/年检情况
企业职能
企业经营范围
企业融资能力	公司目前获得的银行等金融机构授信及使用情况明细
项目可行性研究报告
项目可行性研究报告批复
项目立项报告
项目立项批复
项目代建委托书（如有）
项目建设用地规划许可证
项目建设工程规划许可证
项目环境影响评价报告批复
项目其它审批文件
项目工程概算
项目列入财政预算文件
列入城建计划或基建计划的文件

备注：若无企业法人主体，需介绍拟设立企业概况、公司职能、股权结构及股东明细。

附件3

神木县政府投资引导基金产业类项目推荐函

神木县基金管理办公室：

或神木县基金管理有限公司：

              项目向我部门（单位）提出神木县政府投资引导基金支持申请。经初步研究，我部门（单位）认为该项目符合有关政策法规及《神木县政府投资引导基金产业类项目征集指南》的相关要求，特此推荐。

                        推荐单位：

                        推荐时间：

附件4

神木县政府投资引导基金产业类项目资料清单

项目名称：            

申报单位：            

建设期限：            

项目联系人：           

固定电话：            

手  机：            

神木县政府投资引导基金产业类项目资料清单

企业资料清单（表1）

	目           录
1	企业基本资料
2	经年检的营业执照（事业法人提供事业单位法人证书）复印件
3	经年检的组织机构代码证复印件
4	公司章程及章程修订案复印件
5	最新企业注册资本验资报告复印件
9	法定代表人资格认定书及身份证复印件
10	贷款证（卡）复印件（贷款卡卡号、密码）
11	税务登记证复印件
12	集团公司及下属公司详细介绍
13	公司股东及其介绍（上溯到自然人或国资委）
14	历次公司股权变更说明（如有）
15	历次注册资本变更说明（如有）
16	高管简介
17	公司组织结构、结构图及部门职能
18	公司目前获得的银行等金融机构授信及使用情况明细
19	近3年财务报表及审计报告
20	未来3年销售额、毛利及净利润预计
21	主要供应商及上游介绍
22	前五大客户介绍及针对前五大客户的近3年销售收入及利润
23	销售占比最大的3项产品近3年销售收入及细润
24	主要竞争对手情况
25	融资需求及其他要求

项目资料清单（表2）

项目概况	基本概况、公司治理（含股权结构、股东背景及演变、管理简介）、经营情况分析（含行业及地域分析、经营情况总体介绍、主营业务构成、经营模式、行业经验及市场地位、未来发展规划、及财务状况列示。
项目相关审批文件
项目经营模式 主营业务	列表分析近几年产销量、销售额、合同签订量和产品价格；包括上游供应商、原材料及价格变化、动力供应；下游主要客户和主要合同，销售网络和模式；上下游客户的资金结算方式等。生产型企业应对客户主要技术及生产线、工艺流程、产能产量和产品可替代性等作重点介绍
行业和 竞争格局	资质、专利、行业排名、市场份额，优劣势等
市场容量 趋势	行业市场规模及行业发展趋势简介
财务 法律分析	基本财务分析；法律风险揭示。
资金筹措方案介绍	因业务开展过程中需进一步解决的运营所需资金筹措方案介绍
风险因素及 应对措施	行业发展风险、项目经营性风险、技术风险等风险因素及应对措施
担保措施和 退出方案	抵质押、担保措施及退出渠道设计
基金投入资金退出路径及保障措施	基金退出资金来源及其路径及保障措施介绍